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關于我們

合規管理

合規理念:
合規,是指證券基金經營機構及其工作人員的經營管理和執業行爲符合法律、法規、規章及規範性文件、行業規範和自律規則、公司內部規章制度,以及行業普遍遵守的職業道德和行爲准則。
合規管理,是指证券基金经营机构制定和执行合規管理制度,建立合規管理机制,防范合规风险的行为。
公司牢固树立全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合規管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
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全員合規

合規是證券公司全體工作人員的基本行爲准則。公司全體工作人員嚴格遵守法律、法規和准則,主動防範、發現並化解合規風險。

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合規從管理層做起

公司建立完善的公司治理結構,確保董事會有效行使重大決策和監督功能,確保監事會有效行使監督職能;公司董事會、監事會、高級管理人員高度重視公司經營的合規性,承擔有效管理公司合規風險的責任,積極踐行並推廣合規文化,促進公司合規經營。

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合規創造價值

公司通过有效的合規管理防范并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。

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合規是公司的生存基礎

公司不断提升合規管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

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合規管理架构:

董事會 

决定本公司的合規管理目标,对合規管理的有效性承担责任。


監事 

对合規管理承担监督责任。


高級管理人員 

负责落实合規管理目标,对合规运营承担责。


各部門、各分支機構負責人 

负责落实本单位的合規管理目标,对本单位合规运营承担责任。


公司全體工作人員 

遵守與其執業行爲有關的法律、法規和准則,主動識別、控制其執業行爲的合規風險,並對其執業行爲的合規性承擔責任。

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合規管理人员组织架构

合規負責人 

合規負責人是高級管理人員,直接向董事會负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

合規負責人按照公司规定,向董事會、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合規管理工作开展情况。

合規負責人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事會、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。


合規風控部 

合规部门向合規負責人负责,在合規負責人的领导下有效识别和管理公司合规风险并对公司经营管理活动进行监督。 


各部門合規專員 

公司在各部门设立合规专员,负责落实本部门的合規管理要求,并协助合規風控部门开展工作,保障将合規管理覆盖到经营管理和员工执业行为的全过程。

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合規熱線:

如您发现公司经营管理或员工执业行为存在不合规情况或合规风险隐患的,请与公司合規風控部联系。

合規熱線: 0510-85200970

合規信箱:hgfk@huayingsc.com

技術支持:無錫獵豹信息科技